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辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例

时间:2024-07-12 09:30:18 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:9735
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辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例

全国人民代表大会常务委员会


中华人民共和国主席令(二届第12号)

辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例已由中华人民共和国第二届全国人民代表大会常务委员会于1959年11月27日第十一次会议批准,现予公布。

中华人民共和国主席 刘少奇
1959年11月27日


全国人民代表大会常务委员会关于批准辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例的决议

(1959年11月27日通过)

第二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议决议:批准辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县第一届人民代表大会第一次会议制定的辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例。


辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例

  (1959年11月27日第二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议批准)

  目录
  第一章 总则
  第二章 自治县人民代表大会
  第三章 自治县人民委员会
  第四章 附则

  第一章 总则
  第一条 喀喇沁左翼蒙古族自治县(以下简称自治县)人民代表大会和人民委员会组织条例根据中华人民共和国宪法第二章第五节制定。
  第二条 自治县人民代表大会和人民委员会是自治县的自治机关,是县一级地方国家机关。
  第三条 自治县人民代表大会和人民委员会一律实行民主集中制。
  第四条 自治县人民代表大会和人民委员会中,各民族都应当有适当名额的代表和人员。
  第二章 自治县人民代表大会
  第五条 自治县人民代表大会,是县一级国家权力机关。
  第六条 自治县人民代表大会代表名额和代表产生办法,依照选举法的规定。
  第七条 自治县人民代表大会每届任期两年,代表连选得连任。
  第八条 自治县人民代表大会在自治县行政区域内行使下列职权:
  (一)保证国家法律、法令和上级人民代表大会决议的遵守和执行;
  (二)在职权范围同通过和发布决议;
  (三)根据宪法规定的权限,按照自治县政治、经济和文化的特点,制定自治县的自治条例和单行条例,报请省人民委员会转报国务院提请全国人民代表大会常务委员会批准;
  (四)依照法律规定的财政权限审查和批准预算和决算;
  (五)规划经济建设、文化建设、公共事业、优抚工作和救济工作;
  (六)依照国家法律的规定,决定组织自治县的人民武装警察;
  (七)选举并且有权罢免自治县人民委员会的组成人员;
  (八)选举并且有权罢免自治县人民法院院长;
  (九)选举省人民代表大会代表;
  (十)听取和审查自治县人民委员会和人民法院的工作报告;
  (十一)改变或者撤销自治县人民委员会的不适当的决议和命令;
  (十二)改变或者撤销乡(镇)人民代表大会的不适当的决议和乡(镇)人民委员会的不适当的决议和命令;
  (十三)保护公共财产,维护公共秩序,保障公民权利;
  (十四)保障各民族的平等权利。
  第九条 自治县人民代表大会会议由自治县人民委员会召集。
  第十条 自治县人民代表大会会议每年举行两次。
  自治县人民委员会如果认为必要或者有五分之一的代表提议,可以临时召集自治县人民代表大会会议。
  第十一条 自治县人民代表大会,在每次会议开始的时候,选举本次会议的主席团主持会议。
  自治县人民代表大会会议设秘书长一人,副秘书长若干人。秘书长的人选由主席团提名,由本次会议通过;副秘书长的人选由主席团决定。
  自治县人民代表大会举行会议的时候,设立大会秘书处,在秘书长领导下进行工作。
  第十二条 自治县人民代表大会举行会议的时候,设立代表资格审查委员会、议案审查委员会和其它需要设立的委员会,在主席团领导下进行工作。
  第十三条 自治县人民代表大会举行会议的时候,代表、主席团和自治县人民委员会都可以提出议案。向人民代表大会会议提出的议案,由主席团提请人民代表大会会议讨论,或者交付议案审查委员会审查后,提请人民代表大会会议讨论。
  第十四条 自治县人民代表大会的决议,以全体代表的过半数通过。
  第十五条 自治县人民委员会组成人员和人民法院院长的人选,由自治县人民代表大会代表联合提名或者单独提名。
  自治县人民代表大会选举自治县人民委员会组成人员和人民法院院长,采用无记名投票方式。
  第十六条 自治县人民代表大会举行会议的时候,自治县人民委员会所属各工作部门负责人和人民法院院长、人民检察院检察长以及经大会主席团同意的其他人员可以列席。
  第十七条 自治县人民代表大会举行会议的时候,代表向自治县人民委员会或者自治县人民委员会所属各工作部门提出的质问,经过主席团提交受质问的机关。受质问的机关必须在会议中负责答复。
  第十八条 自治县人民代表大会代表在出席人民代表大会会议的期间,非经主席团同意,不受逮捕或者审判,如果因为是现行犯被拘留,执行拘留的机关,必须立即报请主席团批准。
  第十九条 自治县人民代表大会代表在出席人民代表大会会议的期间,国家根据需要给予往返的旅费和必要的物质上的便利。
  第二十条 自治县人民代表大会代表应当和原选举单位保持密切联系,宣传法律、法令和政策,协助自治县人民委员会推行各项工作,并且向人民代表大会和人民委员会反映群众的意见和要求。
  自治县人民代表大会代表可以列席原选举单位的人民代表大会会议。
  第二十一条 自治县人民代表大会代表受原选举单位的监督。自治县人民代表大会代表的选举单位有权随时撤换自己选出的代表。代表的撤换必须由原选举单位以全体代表的过半数通过,并且通知自治县人民委员会。
  第二十二条 自治县人民代表大会代表,因故不能担任代表职务的时候由原选举单位补选,并且通知自治县人民委员会发给代表当选证书。
  第二十三条 自治县人民代表大会在举行会议的时候,可以使用蒙、汉语言、文字。
  第三章 自治县人民委员会
  第二十四条 自治县人民委员会即自治县人民政府,是自治县人民代表大会的执行机关,是县一级国家行政机关。
  第二十五条 自治县人民委员会对自治县人民代表大会和省人民委员会负责并报告工作。自治县人民委员会直接受省人民委员会的领导,并且直接受省人民委员会派出机关的指导和监督。
  自治县人民委员会是国务院统一领导下的国家行政机关,服从国务院。
  第二十六条 自治县人民委员会由自治县人民代表大会选举县长一人,副县长若干人和委员若干人,共十七人至二十三人组成。
  第二十七条 自治县人民委员会第届任期两年。
  县长、副县长及委员,连选得连任。
  自治县人民委员会的组成人员因故不能担任职务的时候,由自治县人民代表大会补选。
  第二十八条 自治县人民委员会在本行政区域内行使下列职权:
  (一)根据法律、法令、自治县人民代表大会的决议和上级国家行政机关的决议和命令,规定行政措施,发布决议和命令,并且审查这些决议和命令的实施情况;
  (二)主持自治县人民代表大会代表的选举;
  (三)召集自治县人民代表大会会议,并向自治县人民代表大会提出议案;
  (四)领导所属各工作部门和乡(镇)人民委员会的工作;
  (五)停止乡(镇)人民代表大会的不适当的决议的执行;
  (六)改变或者撤销所属各工作部门不适当的命令、指示和乡(镇)人民委员会不适当的决议和命令;
  (七)依照法律的规定,任免所属国家机关工作人员;
  (八)依照法律规定的财政权限,管理自治县的财政,执行预算;
  (九)根据国家统一的经济计划,适应本地区的特点,发展经济、文化事业;
  (十)巩固和提高人民公社,加强对人民公社各项事业的领导;
  (十一)领导组织农林畜牧、副业、手工业生产;
  (十二)管理市场,管理地方国营、人民公社经营的工商业和公私合营企业,彻底完成资本主义工商业的社会主义改造;
  (十三)管理税收工作;
  (十四)管理交通和公共事业;
  (十五)管理文化、教育、卫生、优抚、救济和社会福利工作;
  (十六)管理兵役工作;
  (十七)依照国家法律的规定,管理自治县的人民武装警察;
  (十八)保护公共财产,维护公共秩序,保障公民权利;
  (十九)保障各民族的平等权利;
  (二十)办理上级国家行政机关交办的其它事项。
  第二十九条 县长主持自治县人民委员会会议和人民委员会工作。副县长协助县长工作。
  县长为处理日常行政工作,可以召开行政会议。
  第三十条 自治县人民委员会会议,每月举行一次,必要时,可以临时举行会议。
  自治县人民委员会举行会议的时候,人民法院院长、人民检察院检察长及其他有关人员可以列席。
  第三十一条 自治县人民委员会按照需要设立民政、卫生、工业、交通、统计、人事、公安、粮食、农林水利、财政、商业、文教、服务等科或局,并设立办公室和经济计划委员会等。必要时可以另设其它工作部门。自治县人民委员会的工作部门的设立、增加、减少或者合并,须报请省人民委员会批准。
  各科、局、委员会、室,分别设科长、局长、主任,在必要的时候,可以设副职。
 第三十二条 自治县人民委员会所属各工作部门,受自治县人民委员会的统一领导,并且受上级国家行政机关主管部门的领导和省人民委员会派出机关主管部门的指导。
  第三十三条 自治县人民委员会在执行职务的时候,可以使用蒙、汉语言、文字。
  第四章 附则
  第三十四条 本条例经自治县第一届人民代表大会第一次会议通过报请省人民委员会转报国务院提请全国人民代表大会常务委员会批准后实行。









湖南省人民政府关于修改《湖南省〈旅馆业治安管理办法〉实施细则》的决定

湖南省人民政府


湖南省人民政府关于修改《湖南省〈旅馆业治安管理办法〉实施细则》的决定
湖南省人民政府



湖南省人民政府关于修改《湖南省〈旅馆业治安管理办法〉实施细则》的决定,已经1997年11月3日省人民政府第173次常务会议通过,现予发布施行。


省人民政府决定对《湖南省〈旅馆业治安管理办法〉实施细则》作如下修改:
一、删去第十九条第一款第(二)项中的“第五条”三字;
第十九条第一款第(三)项修改为:“违反本实施细则第十四条规定的,由公安机关处以警告或者200元以下罚款;”
第十九条第一款第(四)项中的“第十六条”四字修改为“其他”二字。
二、第二十一条修改为:“旅馆工作人员在旅馆参与违法犯罪活动或者为违法犯罪活动提供场所的,依法追究当事人的法律责任。”
本决定自发布之日起施行。
《湖南省〈旅馆业治安管理办法〉实施细则》根据本决定作相应的修正,重新发布。


(1993年10月26日湖南省人民政府发布,1995年9月12日根据《湖南省人民政府关于修改湖南省〈旅馆业治安管理办法〉实施细则的决定》第一次修正,1997年12月30日根据《湖南省人民政府关于修改湖南省〈旅馆业治安管理办法〉实施细则的决定
》第二次修正)


第一条 为保障旅馆业的正常经营和旅客生命财物安全,维护社会治安,根据国务院批准的《旅馆业治安管理办法》,结合我省实际,制定本实施细则。
第二条 凡在本省境内经营接待旅客住宿的国有、集体、个体经及中外合资、中外合作、外商独资旅馆、宾馆、饭店、招待所、接待站、酒家、浴室、停车场等(以下统称旅馆),其治安管理,均适用本实施细则。
第三条 开办旅馆必须具备下列安全条件:
(一)旅馆地点与生产、储存易燃、易爆、剧毒、放射性等危险物品的工厂、仓库等场所的安全距离符合国家规定;
(二)房屋建筑、电器安装、出入口和通道符合国家和省有关安全规定;
(三)备有旅客财物寄存保管和安全设施,楼层服务台设置便于安全管理;
(四)工作人员经安全业务培训并考核合格。
利用人防工程开办旅馆还应当有县级以上人防部门出具的人防工程使用证。
第四条 申请开办旅馆,须到当地县以上公安机关申领《旅馆业安全经营许可证》,并持证向工商行政管理部门申请登记、领取营业执照。
旅馆歇业、转业、合并、迁移、更名、变更业主、增加经营项目等,应当在向工商行政管理部门办理变更或者注销登记手续后3日内,到当地公安机关登记备案,更换或者交回《旅馆业安全经营许可证》。
第五条 旅馆招聘工作人员,应当按照有关规定签订劳动合同,明确合同期限、劳动报酬、劳动纪律和治安责任等事项,报当地公安机关备案。
第六条 旅馆必须确定1名负责人为治安责任人。个体旅馆业主是旅馆的治安责任人。治安责任人的职责是:
(一)组织旅馆工作人员贯彻落实有关治安管理法律、法规和规章;
(二)抓好旅馆工作人员的法制教育、职业道德教育和安全教育;
(三)搞好本单位保卫机构及群众治安保卫组织的建设和管理;
(四)进行安全检查,及时发现和督促整改不安全隐患;
(五)维护旅馆治安秩序,同违法犯罪行为作斗争;
(六)落实其他各项安全防范措施。
第七条 旅馆应当指定专人负责住宿登记,登记时应当查验旅客的身份证件,按规定的项目如实填写《旅客住宿登记表》。无身份证件的旅客住宿,须经旅馆负责人同意,并由值班人员及时报告当地公安机关。
第八条 旅馆应当按规定时间将《旅客住宿登记表》报送当地公安机关查验,并将《旅客住宿登记表》装订成册,保存3年。
第九条 接待外国人、华侨、港澳台同胞住宿的旅馆,须经省公安、国家安全、保密、外事、旅游主管部门共同审查定点。有定点旅馆的地方,接待单位应当安排外国人、华侨、港澳台同胞到定点旅馆住宿。定点旅馆接待外国人、华侨、港澳台同胞旅客住宿,应当查验护照或者身份证
件,按要求填写《宾客临时住宿登记表》。
无定点旅馆的地方,其他旅馆接待外国人、华侨、港澳台同胞住宿,应按规定办理登记手续,并及时报告当地公安机关。
第十条 旅馆不得设置色情活动的设施;不得欺诈、强拉旅客住宿。
第十一条 旅馆应当建立门卫制度,门卫人员必须坚守岗位,掌握进出旅馆人员的动态,必要时查验出入人员的证件。会客人员进入客房,须凭有效身份证件登记。
第十二条 旅馆应当实行昼夜值班制度,值班员应当向旅客宣传安全注意事项,动员旅客将贵重物品寄存,掌握旅客和人员来访情况,严格办理交接班手续。
第十三条 旅馆应当建立旅客财物保管制度,指定专人负责财物寄存保管工作,严格财物寄存登记、领取和交接手续,防止被盗、丢失和冒领。
第十四条 旅馆工作人员遇有下列情况,应当采取措施控制或者制止,并立即向公安机关报告:
(一)正在进行违法犯罪活动的;
(二)发现同公安机关通辑的犯罪分子体貌相似或者所携带的物品与公安机关通报查找的赃物相似的;
(三)持伪造、涂改、作废的证件或者所持证件与身份不符的;
(四)携带枪支弹药与身份不符或者非法携带危险、违禁物品的;
(五)旅客在旅馆遭受伤害或者死亡的;
(六)有其他违法犯罪嫌疑的。
第十五条 旅馆对旅客遗留财物应当造册登记,妥善保管,认真查找失主。3个月后仍无人认领的,交公安机关按拾遗物品处理。
第十六条 在旅馆住宿的旅客应当遵守下列规定:
(一)服从旅馆工作人员管理;
(二)不得私自留客住宿和转让、转卖床位;
(三)带有枪支弹药的应当按规定交由当地公安机关或者军事机关代为保管。确因执行特殊任务必须随身携带枪支弹药的,应当妥善保管,严防丢失和被盗;
(四)严禁将易燃、易爆、剧毒、腐蚀性和放射性等危险物品带入旅馆,严禁非法携带枪支弹药和管制刀具;
(五)严禁赌博、吸毒、卖淫嫖娼和传播淫书、淫画、淫秽录像等违法犯罪活动。
第十七条 公安机关对旅馆应当履行下列治安管理职责:
(一)依法查处侵犯旅馆和旅客合法权益的违法犯罪分子;
(二)做好旅馆开业、歇业等审批或者备案工作,建立旅馆治安管理档案;
(三)指导、监督旅馆建立各项治安管理制度和落实安全防范措施;
(四)指导旅馆保卫机构和人员做好内部治安保卫工作,协助旅馆对工作人员进行治安业务培训和考核;
(五)组织旅馆工作人员查缉罪犯和赃物。
第十八条 具备下列条件之一的单位和个人,由当地人民政府、公安机关、主管部门或者旅馆给予表彰和奖励:
(一)落实各项治安管理制度,维护旅馆治安秩序,保障旅馆旅客安全成绩显著的;
(二)发现并勇于同违法犯罪分子作斗争事迹突出的;
(三)协助公安机关侦破案件、提供情况、抓获案犯有功的;
(四)在旅馆业治安管理工作中做出其他贡献的。
第十九条 有下列情形之一的单位或者个人,由有关部门进行处罚:
(一)违反本实施细则第四条规定的,公安机关可酌情给予警告或者处以200元以下罚款;未经工商登记或者变更登记私自开业的,由工商行政管理部门依法处理;
(二)违反本实施细则第七条、第九条规定的,由公安机关对直接责任人给予警告或者处以100元以下的罚款;
(三)违反本实施细则第十四条规定的,由公安机关处以警告或者200元以下罚款;
(四)违反本实施细则其他规定的,由公安机关或者其他主管部门依照有关法律、法规或者规章的规定进行处罚。
违反本实施细则有关规定,情节严重、构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 旅客寄存的财物被盗或者丢失,由旅馆或者直接责任人赔偿;未向旅客宣传寄存规定,应当寄存而未寄存的物品发生被盗的,由旅馆或者直接责任人酌情赔偿;旅客不遵守旅馆治安管理制度造成的财物损失,由旅客自负。
因旅馆工作人员失职或者安全保卫措施不落实,使旅客受到人身侵害或者造成伤亡事故的,依法追究治安责任人和直接责任人的法律责任。
第二十一条 旅馆工作人员在旅馆参与违法犯罪活动或者为违法犯罪活动提供场所的,依法追究当事人的法律责任。
第二十二条 当事人对公安机关的行政处罚决定不服的,按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》第三十九条规定的程序办理。
当事人对工商行政主管部门或者其他主管部门处罚决定不服的,按照《行政复议条例》、《中华人民共和国行政诉讼法》的规定,申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十三条 公安人员到旅馆执行公务时,应当文明礼貌待人,严格依法办事。对徇私枉法、违法乱纪的,由公安机关给予行政处分;触犯刑律的,依法追究刑事责任。
第二十四条 《旅馆业安全经营许可证》由省公安厅统一印制;《旅馆住宿登记表》由省公安厅统一式样,县、市公安机关印制。
第二十五条 本实施细则自发布之日起施行。1986年3月22日湘政办发〔1986〕13号《湖南省旅店业治安管理办法》同时废止。



1997年12月30日

关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知

中国证券监督管理委员会


关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知


各证券监管办公室、证券监管特派员办事处:
为落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(证监信字〔1998〕2号)以下简称《规范》),有效地解决计算机2000年问题,切实防范和化解系统风险,我会决定于1999年4月至6月对证券经营机构总部及其营业部信息系统落实《规范》情况进行检查,现就有关事项通知如下:
一、各地证监会监管机构要充分认识本次检查工作的重要性,督促辖区内各证券经营机构认真学习《规范》和有关文件,全面布署,周密安排,确保系统安全升级,严防走过场。
二、中国证监会负责本次检查的组织与协调工作,并聘请有关技术专家成立独立检查专家组,参与抽查,对检查中的有关技术问题进行评估;各地证监会监管机构负责督促辖区内证券经营机构和营业部的自查,并实施现场检查。
三、检查采取全面自查与现场检查相结合的方法,分三个阶段进行。
第一阶段:各证券经营机构总部和营业部分别对照《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》、《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》和《证券经营机构及营业部信息系统自查表》进行自查。发现问题,提出改进措施。自查结果于1999年4月30日前报当地证监会监管机构。
第二阶段:各地证监会监管机构对辖区内50%以上的证券经营机构和营业部组织现场检查。与此同时,中国证监会组织独立检查专家组会同当地证监会监管机构对证券经营机构总部和营业部进行抽查。本阶段工作于1999年6月底前完成。
现场检查和抽查的方法包括审定与本次检查有关的文件和系统、进行实地检查和必要的上机验证。
第三阶段:各证券经营机构总部、各证券营业部分别做出总结,并填写《证券经营机构总部〈规范〉检查结果报告标准格式》、《证券经营机构营业部〈规范〉检查结果报告标准格式》(另行印发),报送当地证监会监管机构汇总后报中国证监会。
四、检查实行“检查过程和检查结果统一披露”的原则,未经批准,任何单位和个人不得擅自披露被检查对象检查过程与结果的有关信息、涉及商业秘密的系统配置或其他技术细节。
五、中国证监会将于近期组织各地证监会监管机构和证券经营机构进行有关落实《规范》情况检查的培训,并根据需要适时组织技术交流。培训时间和安排另行通知。
请各地证监会监管机构将本通知转发辖区内证券经营机构总部、证券营业部和基金管理公司。本通知在中国证监会国际互联网站点(www.csrc.gov.cn)同时发布。
联系人:辛治运、许 强
联系电话:(010)88061318、88061319
传 真:(010)88061314
附件:
1.《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》
2.《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》
3.《证券经营机构总部及营业部信息系统自查表》
附件一
证券经营机构总部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券经营机构信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一;被检查单位对所提供信息的真实性负责。
证券经营机构名称(盖章)----------------------------
法人代表(签字)------------------------------------
检查日期--------------------------------------------
1.公司总部是否已设立计算机信息系统管理部门?
□是 □否
2.公司计算机安全管理是否已指定一个职能部门负责?
□是 □否
3.信息技术人员管理制度包括哪些内容?
4.设备管理制度包括哪些内容?
5.软件管理制度包括哪些内容?
6.数据管理制度包括哪些内容?
7.机房安全管理制度包括哪些内容?
8.病毒防范制度包括哪些内容?
9.技术资料管理制度包括哪些内容?
10.操作安全管理制度包括哪些内容?
11.公司如何对信息技术人员进行统一培训和考核?
12.公司如何对营业部交易业务系统软件实行集中统一管理?
13.公司如何对计算机硬件设备统一选型?
14.公司如何对所有营业部交易数据进行集中异地备份?
15.公司如何建立技术监管系统?
16.公司如何与下属所有营业部通信联网?
17.公司有哪些落实《规范》的具体措施?
附件二
证券经营机构营业部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券营业部信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一;被检查单位对所提供信息的真实性负责。
营业部名称(盖章)----------------------------------
营业部负责人(签字)--------------------------------
填表日期--------------------------------------------
一、管理体系
1.是否建立了系统运行日志? □是 □否
2.是否建立了数据管理制度? □是 □否
3.是否建立了机房安全管理制度? □是 □否
4.是否建立了操作安全管理制度? □是 □否
5.是否建立了计算机病毒防范制度? □是 □否
6.是否制定了技术资料管理制度? □是 □否
7.系统运行日志包括哪些内容?
8.数据管理制度包括哪些内容?
9.机房安全管理制度包括哪些内容?
10.操作安全管理制度包括哪些内容?
11.对计算机病毒采取了哪些防范措施?
12.技术资料管理制度包括哪些内容?
13.专职信息技术人员是否达到了不少于总人数10%的要求? □是 □否
14.公司总部电脑中心是否设置数据库管理员岗位? □是 □否
15.数据库管理系统口令是否由电脑中心统一掌管? □是 □否
16.专职信息技术人员是否不兼职清算等业务操作岗位? □是 □否
二、硬件设施
1.计算机的供电系统是否与一般照明及其它电路相独立? □是 □否
2.计算机的供电系统是否符合《规范》的各项要求?
3.计算机的接地与防雷系统是否符合《规范》的各项要求?
4.计算机机房的操作间与设备间是否分隔? □是 □否
5.与交易所的通信系统是否有备份? □是 □否
6.网络设备是否有冗余备份? □是 □否
7.是否与公司总部有通信线路联接?
□DDN □卫星 □拨号线
□帧中继 □其它 □没有
8.供电系统是否有备份?
□双路供电 □4小时及以下延时UPS □4小时以上延时UPS
□备用发电机 □其它 □没有
9.计算机机房面积:
□大于等于30平方米 □小于30平方米
10.服务器具有的容错特征:
□镜像 □阵列 □双机热备份
□群集 □其它 □无容错
11.采取什么措施保证服务器可靠运行?
12.如何做到网络结构可靠与合理?
13.数据备份设备是:
□硬盘 □磁带机 □光盘
□其它 □没有
三、软件环境
1.网络操作系统是否达到C2安全级别? □是 □否
2.采取什么措施使网络操作系统达到C2安全级别?
3.数据库系统是否达到C2安全级别? □是 □否
4.操作人员是否经过操作培训? □是 □否
5.开发人员是否与操作人员实行岗位分离? □是 □否
6.交易业务处理系统是否存有一年以上的交易业务数据? □是 □否
7.网络操作系统是否启用安全审计功能?
□已启用 □未启用 □无审计功能
8.数据库系统是否启用安全审计功能?
□已启用 □未启用 □无审计功能
9.所有业务处理软件投入使用前是否经过公司批准?
□全部经批准 □部分经批准 □未经批准
10.前台与后台软件隔离方式:
□前台间接访问后台 □前台直接访问后台
11.如何实现前台与后台软件隔离?
12.网络与数据的隔离方式:
□网络用户不可访问交易数据 □网络用户可访问交易数据
13.如何实现客户操作与核心数据库的隔离?
14.在一个新的应用软件投入使用前通常做了哪些准备工作?
四、数据管理
1.交易业务数据是否进行了备份? □是 □否
2.交易业务数据是否已异地存放? □是 □否
3.备份数据存放地点是否具备如下数据贮存条件
□防火 □防热 □防潮
□防尘 □防磁 □防盗
4.系统数据是如何管理的?
5.调整交易业务数据的审批程序是怎样的?
6.描述一下对数据保密采取的措施?
五、技术事故的防范与处理
1.是否有书面的技术事故应急计划? □是 □否
2.应急计划是否张贴在规定的地方? □是 □否
3.应急计划是否定期演习?
□每月一次 □每季一次 □每年一次 □不演习
4.已经对哪些可能发生的故障类型制定了应急计划?
六、网上交易
1.是否已开展网上委托业务? □是 □否
2.如果已开展网上交易:
□采取何种安全防范措施?
□采取何种网络隔离方式?
□网上开户数量:
□每日网上平均成交股票与资金数量:
3.是否已开通银证联网业务? □是 □否
4.如何确保资金数据的安全传输?
附件三
证券经营机构总部及营业部信息系统自查表
一、基本情况 单位盖章: 年 月 日
----------------------------------------------------------------------------------------
|单位全称 | |
|----------|------------------------------------------------------------------------|
|详细地址 | | 邮编 | |
|----------|----------------------------------------|------------|----------------|
|单位负责人| |电话| |传真| |E--Mail| |
|----------|--------|----|--------|----|--------|------------|----------------|
|单位电脑 | | | | | | | |
| | |电话| |传真| |E--Mail| |
|部负责人 | | | | | | | |
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|电脑技术人员情况表 |
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|姓名|性别|出生年月| 最高学历 | 学校及专业 |职务|岗位|从事证券电脑工作年限|
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| | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
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二、硬件状况
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| 项目 |品牌|型号| 配 置 说 明 |数量|开始使用日期| 用 途 |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 主机 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|或PC | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 服务 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 路 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 由 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 网络 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 交换 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 机 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|UPS | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
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三、系统软件
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| 项目 | 名 称 | 版 本 | 数 量 |开始使用日期| 用 途 |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 操 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 作 | | | | | |
| 系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 数据 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 库管 | | | | | |
| 理系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 实时 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 备份 | | | | | |
| 软件 |----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
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四、应用软件
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| | 名 称 | 版 本 | 开 发 商 |开始使用日期| 软件平台 |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|柜台交易软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情分析软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 电话委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 自助委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 热自助 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 远程委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|可视电话委托| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情揭示系统| | | | | |
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五、通信状况
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| | | 通信服务 | 通信设备制 | 带宽 | 通信 | 初期 | | |
| 应用类型 |通信方式| | | | | |月租费| 说 明 |
| | | 提供单位 | 造商及型号 | 或线数| 协议 | 投资 | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|行|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|情| |备用信道 | | | | | | | | |
|接|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|收| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|委|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|托| |备用信道 | | | | | | | | |
|报|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|盘| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|成|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|交| |备用信道 | | | | | | | | |
|回|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|报| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--------|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | 主信道 | | | | | | | | |
|客户委托|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| |备用信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 内部事务处理通信 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|Internet应用| | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他备份信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他 | | | | | | | | |
|--------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①请附网络逻辑图(包括本地网的构成方框图,协议和数据流程);②“通信方式”栏按“单向卫星/高速|
| 备注 |单向卫星/双向卫星/DDN专线/X.25专线/电话中继/其他”,“其他”要在“说明”栏中解释;|
| |③“带宽或数量”栏中请填写专线带宽或中继线数量;④本表以各个营业部为主填写,证券机构负责收集报|
| |送。 |
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六、证券经营机构经纪业务及通信状况汇总表
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| | 所在 |交易|报盘通|报盘信|备用报|备用信|历史最高|历史最大|历史最大|历史最大| |
|营业部名称| | | | | | | | | | | 说 明 |
| | 地区 | 所|信方式|道带宽|盘方式|道带宽|用户数量|委托笔数|成交笔数|成交额 | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①“报盘通信方式”和“备用报盘方式”按“双向卫星/DDN专线/X.25/电话中继线/其他”填写,其中“其 |
| 备注: |他”要在“说明”栏中解释;②“所在地区”栏中需要填写该营业部所在省、市、区(县);③如果报盘信道和成交汇报|
| |信道不同,请在“说明”栏中注明;④以上各栏如果写不下,可以另页附后。 |
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注:本表由证券经营机构填写