黑龙江省大庆市人民政府


大庆市人民政府关于印发《大庆市人民政府重大行政决策听证暂行办法》的通知
庆政发〔2005〕23号


各县、区人民政府，各中、省直单位，市政府各直属单位：
　　经2005年9月28日市政府第9次常务会议讨论通过，现将《大庆市人民政府重大行政决策听证暂行办法》印发给你们，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年十月十三日

　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　大庆市人民政府重大行政决策听证暂行办法


　　第一条 为了提高行政决策的科学性、民主性，扩大公民的知情权、参与权，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》的有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本市各级人民政府及其所属工作部门（以下简称为行政机关）做出重大行政决策组织听证，适用本办法。法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。
　　第三条 重大行政决策听证应当遵循公开、公平、公正、及时、便民的原则。除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证会一律公开举行。
　　第四条 行政决策涉及下列重大事项的，应当组织听证：
　　（一）制定对公众切身利益或社会公共利益有重大影响的规范性文件；
　　（二）编制或调整城市总体规划、城市分区规划、城市控制性详细规划、城市修建性详细规划和各项专业规划；
　　（三）城市规划区内主要社会公益事业设施、公众活动场所选址或者搬迁；
　　（四）由政府投资或偿还的重大建设工程或可能对生态环境、城市功能造成重大影响的投资项目的立项、审批或核准；
　　（五）拟定或修改城市房屋拆迁、农村集体土地征用的补偿标准；
　　（六）制定或调整公用事业的收费标准；
　　（七）其他法律、法规、规章等规定应当举行听证的事项。
　　第五条 需要政府做出决定事项的听证，由政府直接组织或授权有关部门组织。
各部门有权做出决定事项的听证，由拟作出行政决策的行政机关牵头成立的本次听证事务领导小组负责组织。听证事务领导小组由拟作出行政决策的机关、政府法制机构、审计、监察、财政及其他相关机关的人员组成。具体负责确定听证时间、地点、参加听证的报名条件、听证代表产生办法、数量、听证员名单等听证事务。
　　第六条 听证组织机关应当在听证会召开15日前拟定听证方案并发布听证会公告。听证会公告应当包括听证事项、时间、地点、报名条件及听证代表产生办法等相关内容。
　　第七条 符合听证机关规定条件的公民、法人、其他组织或其推选的代表均可报名参加听证。听证组织机关可以根据报名或听证事项的实际情况，组织有关人员参加。
　　第八条 听证机关应当按照公布的听证代表产生办法确定参加听证会代表。听证会代表人数一般不超过50人，其中，国家机关的代表不得超过总数的五分之一。
听证会允许旁听。旁听人员和人数由听证机关根据拟听证事项的情况和听证场地等具体情况确定。
　　第九条 听证会设一名听证主持人，并可根据实际确定多名听证员。听证主持人由听证机关或本次听证事务领导小组的有关负责人担任。主持人应当指定记录员，具体承担听证准备和听证记录工作。
　　第十条 听证机关应当在听证会举行5日前确定听证员、记录员和听证会代表，并通知本人和对外公布其姓名、性别、年龄、文化程度和代表行业等。
　　第十一条 当事人认为听证员、记录员与拟听证事项有利害关系可能影响公正的，应当在听证会召开前提出回避申请，并说明理由。无特殊情况，开会时不再受理回避申请。
听证主持人的回避由听证机关或本次听证事务领导小组决定。听证员、记录员的回避，由听证主持人决定。
　　第十二条 听证按下列程序进行
　　（一）听证机关应当在听证会举行的3日前，将举行听证会的时间、地点通知听证会代表，并附上听证有关材料；
　　（二）在听证开始前，记录员应当查明并记录听证参加人的身份和到场情况，宣布听证纪律和听证会场有关注意事项；
　　（三）听证主持人宣布听证开始，宣布听证事项，介绍听证会代表，告知听证参加人的权利和义务；
　　（四）拟作出行政决策或提出行政决策建议的行政机关说明决策方案、依据和理由，出示有关的材料，提出倾向性意见；
　　（五）听证会代表进行陈述，对决策方案发表支持、反对或者修改的意见、理由；
　　（六）拟作出行政决策或提出行政决策建议的行政机关对听证会代表提出的建议和意见作适当说明和解释；
　　（七）听证主持人宣布听证结束。
　　第十三条 记录员应当将听证的全部活动记入笔录。听证笔录应当载明下列事项
　　（一）听证事项名称；
　　（二）听证员和记录员的姓名、职务；
　　（三）听证参加人的基本情况；
　　（四）听证的时间、地点；
　　（五）听证事项的理由、依据和有关材料；
　　（六）听证参加人的观点、理由和依据；
　　（七）听证主持人对听证活动中有关事项的处理情况；
　　（八）需载明的其他事项。
　　第十四条 听证员、记录员以及在听证会上发言的代表对听证笔录经核对无误后签名或盖章；拒绝签名、盖章或声明保留意见的，听证机关应当记明情况作为听证笔录的附件。
　　第十五条 听证结束后，主持人和其他听证员应当进行听证评议。对听证事项持反对或不同意见的，可以声明保留，并记录在评议笔录中。
　　第十六条 多数听证会代表不同意决策方案或对决策方案有较大分歧，难以作出决定时，有关行政机关应当调整决策方案。
　　第十七条 听证机关应当根据听证笔录和评议制作包括下列内容的听证纪要
　　（一）听证的事项；
　　（二）听证会的基本情况；
　　（三）对听证事项赞同的情况；
　　（四）对听证事项的意见分歧；
　　（五）对听证意见的处理建议。
　　第十八条 决策机关应当将听证纪要和听证笔录作为行政决策的重要依据。
　　第十九条 听证机关可以根据发生的特殊情况，决定听证会延期、中止或终止。
　　第二十条 听证机关和听证员违反本办法程序，有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法追究责任，该听证会无效，并重新组织。
　　第二十一条 组织听证不得向当事人收取或者变相收取任何费用。
　　第二十二条 法律、法规、规章和本办法规定应当组织听证有关单位不组织或听证中有违法违规行为的，由行政监察部门对直接负责的主管人员和责任人员追究责任；上级部门可以对已经做出的决策宣布无效。
　　第二十三条 本办法自2006年1月1日起施行。


结合《物权法》第二百二十六条谈以有限公司股权出质

王克


　　以有限公司股权出质融资目前已成为比较理想的担保融资方式，新《物权法》第二百二十六条第一款规定，以非证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立，而《担保法》第七十八条第三款规定：以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。对该两条款应如何衔接和理解，笔者作为经常处理公司法务的法律从业人员，提出如下见解。

　　综览《担保法》第四十一条（抵押合同自登记之日起生效）、第四十三条第一款（抵押合同自签订之日起生效）、第六十四条第二款（质押合同自质物移交于质权人占有时生效）、第七十八条第一款和第七十九条（质押合同自登记之日起生效）和第三款（质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效）的规定，可知《担保法》该些条款的弊端是混淆了以物为标的的担保合同自身效力与担保物权本身的设定力，造成了在经济交往实践中，债权人与担保人虽签订了担保合同，但担保人迟迟拖延、推诿、变相拒绝配合办理有关抵（质）押合同登记手续或拒绝移交质押物，继而在债务人债务到期未履行债务时以抵（质）押合同未生效拒绝承担担保责任，由此给债权人造成经济损失。担保人未配合办理有关抵（质）押合同登记手续或拒绝移交质押物，仅仅承担的是缔约过失责任，担保人仅就因债权人相信担保合同生效而最终未生效对债权人的信赖利益进行赔偿，难以切实维护债权人的利益。并且，在担保人未办理抵（质）押合同登记之前，由于担保合同未生效，尚无法产生合同约束力和敦促力，约束、敦促担保合同当事人共同配合办理有关登记或交付手续，这就成为一个虽签署担保合同但尚未获得担保物权的悖论。

　　而《物权法》的出台解决了上述《担保法》条款的弊端。《物权法》第六条、第九条、十四条、十五条、二十三条确立了区分担保合同的生效要件与担保物权设立要件的原则，即除非法律另有规定或当事人另由于约定，物权（担保物权）的设立，不动产以登记、动产以交付作为物权（担保物权）设立、变动的效力要件。《物权法》第十六章抵押权、第十七章质权也体现了上述原则精神。依据《物权法》担保物权的规定，当事人签订的担保合同符合合同法的生效要件的，担保合同即时生效，除非法律另有规定，办理抵（质）押登记或质物交付是担保物权的设立要件，也就是说担保人配合被担保人（债权人）办理有关登记或交付手续，是对生效担保合同的履约行为。如此，解决了《担保法》有关抵（质）押合同经登记才生效的弊病。担保合同当事人拒绝办理登记或交付手续的，应向被担保人承担违约责任，而我国《合同法》关于违约责任的规定贯彻的是“全部损失赔偿原则（填平原则）”、“实际履行原则”，即被担保人（债权人）可诉至法院要求实际履行担保合同（办理有关登记或交付手续），或者要求赔偿全部损失，而不仅是《担保法》上述分析的缔约过失责任赔偿，而是违约责任项下对全部应得履行利益的赔偿。

　　《物权法》第二百二十六条第一款规定，普通有限公司的股权出质自工商行政管理部门办理登记时设立，相比较《担保法》第七十八条第三款规定有限公司股权出质“质押合同自股权出质记载于股东名册之日起生效”，较好的解决了上述担保合同的生效要件与股权质权设立要件问题。另外需要说明的是，《担保法》第七十八条第三款关于有限公司股权出质记载于股东名册的规定，在《物权法》出台以前，实践中还遇到了其他弊病。笔者发现，绝大多数笔者接触到的有限公司根本就没有置备股东名册，经问询这些公司负责人，也不知道股东名册为何用，如有以有限公司股权出质事项，也一般是在临时制作的股东名册上记载股权出质事实。而该股东名册基于有限公司的封闭性和非公开性，根本无法被公司以外的第三人窥测，达不到物权的对外公示效力，更谈不上物权的公示公信效力了。更有甚者，由于有的有限公司管理混乱，该记载股权质押事实的股东名册还可能被遗失。如此，假设《物权法》出台前担保合同双方仅在公司股东名册上记载而未办理工商登记，如出质股权的潜在购买者调阅该公司工商档案，可能会获得该股权未有质押的错误信息，徒增交易成本和交易风险。

　　那么，《物权法》生效后，关于规定有限公司股权质押的《物权法》第二百二十六条第一款和《担保法》第七十八条第三款如何衔接适用呢。笔者认为，根据《物权法》第一百七十八条：担保法与本法的规定不一致的，适用本法的规定，可知《物权法》的生效实施，并没有对《担保法》予以废止，原《担保法》的规定继续有效，只是与《物权法》不一致的部分，适用《物权法》而已。故以有限公司股权出质，按照《担保法》第七十八条第三款规定，应该按照《公司法》七十二条股权转让的规定处理。对于有限公司股东之间质押股权的，除非公司章程另有规定，应视同股东之间股权转让，无需征求其他股东同意，直接办理股东名册记载和工商行政机关股权质押登记即可。而对于以有限公司股权出质给公司股东以外的第三人的，除非公司章程另有规定，应当经该有限公司其他股东过半数同意，具体操作应向公司其他股东发函征求意见，其他股东自接到通知之日起三十日内未答复的，视为同意质押；其他股东不同意质押的，应当收购该拟出质股权，不配合收购的，视为同意对第三人质押；其他股东同意收购的，出质人可将收到的股权转让款向中介机构或银行提存，然后由出质人和中介机构或银行向债权人出具担保函的形式进行担保（担保金额即为股权转让的变价款）。

　　由于《物权法》第二百二十六条第一款规定，以有限公司股权质押，在工商机关办理出质登记之日起设立质权。至于股东名册是否记载，笔者认为，出于有限公司管理方便，应该及时予以登载。但公司将股权质押事实未记载于股东名册但只要办理了工商登记，股权质押权当然设立。考虑到众多有限公司没有置备股东名册的意识，结合《物权法》规定，以有限公司股权质押，是否登记在有限公司股东名册，不在具有法律上的约束力要求，仅仅是对该公司的具有良好的管理意义而已。


作者单位：郑州宇通集团有限公司投资并购方向法律顾问
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