宪政基本价值论
四川省司法厅 谢维雁
[英 文 名] On the Vital Value of Constitutionalism
[内容摘要] 宪政价值的特点有三：第一，是社会性与阶级性的统一；第二，是主观性与客观性的统一；第三，是相对性与绝对性的统一。宪政价值的社会性、客观性和绝对性，意味着宪政具有全人类普遍认同的一些最起码的价值，可称之为宪政的基本价值。它至少应包括：人权的切实保障，权力的合理配置，秩序的严格维护，利益的有效协调。
[关 键 词] 宪政 价值
宪政是以法治为条件或环境，以宪法为实施依据的民主政治形态及其运行过程，它是现代社会的标志，是法治的灵魂。宪政的价值，是法治的基础和核心，是法治“价值合理性”的渊源，法治必须体现宪政的价值。让宪政价值成为人们普遍认同的社会价值，是建设“法治国家”的前提。因此，探究宪政的价值具有重要的时代意义。
一、 宪政基本价值的含义
“‘价值’这个普遍的概念是从人们对待满足他们需要的外界物的关系中产生的。”[1]（第19卷，406页）一般认为，价值是指客体满足主体需要的积极意义即客体的有用性。它揭示客体对主体生存、发展的肯定或否定关系。据此，我们认为，宪政价值是指宪政在其与人的关系中体现出来的积极意义或有用性。它揭示了宪政产生、存在的合理性依据，是人们孜孜以求宪政的缘由。在现代政治中的核心地位，显示了宪政具有极端重要的价值。宪政价值的特点在于：第一，它是社会性与阶级性的统一。这首先是由宪政价值主体既是整个社会中的一员又是某个阶级中的一员这种二重身份所决定的。主体身份的二重性决定了对宪政评价标准的二重性：一方面以宪政对整个社会的意义为标准评判宪政，另一方面又以宪政对本阶级的意义为标准评判宪政。其次，是由宪政价值客体既执行阶级统治职能又执行公共职能所决定的。宪政，只能是一定阶级的宪政，须执行阶级统治的职能。同时，任何阶级的宪政又须以执行公共职能为基础和前提，不执行任何公共职能的宪政是不存在的。宪政价值必然体现其主体、客体的二重性。第二，它是主观性与客观性的统一。宪政是为满足人们民主、自由、法治、人权等需要，根据一定原则人为设计的一系列制度措施，具有主观性。但是，需要是由主体的社会地位、社会实践决定的，是客观现实的反映，故又具有客观性。第三，它是相对性与绝对性的统一。其相对性，是指宪政价值具有条件性，它随阶级、社会的差异而出现差别性、多样性。绝对性指宪政价值的普遍性。同一时代、同一社会以至不同时代、不同社会的人们，对宪政的评判总有某些共同的标准。这是宪政之为宪政的本质要求。
宪政价值的社会性、客观性、绝对性，意味着宪政具有全人类普遍认同的因素；也意味着宪政应当具有的、全人类普遍认同的最起码的价值。这种意义上的宪政价值，我们称之为宪政的基本价值。它是不同类型、不同时期的宪政都遵循或都应遵循的、共同的、普遍的准则。基于这种认识，我们认为，宪政的基本价值至少应包括：人权的切实保障，权力的合理配置，秩序的严格维护，利益的有效协调。
二、 人权的切实保障
保障人权，是宪政的首要价值。“宪政事实上已成为保护个人权利的同义语。”[2]（136页）
“人权”最早是资产阶级在反封建斗争中针对君权神授、等级特权等提出的进步口号。革命胜利后，资产阶级以权利宣言和法律的形式对其加以确认和肯定。资产阶级通常是在两种意义上理解人权。一是自然法意义上的。所谓人权是指人作为人享有或应该享有的自由、平等的权利。这种权利是与生俱来即天赋的，不可剥夺、不可转让。二是实定法意义上的。人权是指宪法规定的公民基本权利和自由。这种基本权利和自由，被认为是上述自然权利的派生物和具体化，又称“基本人权”。具体包括平等权、自由权、受益权、社会权及参政权等。无产阶级对人权有自己的理解。无产阶级认为，人权是有阶级性和社会性的，是具体的人权。它无非是指处在一定社会关系中的人作为人应当拥有和实际享受的平等的社会地位和政治地位。没有抽象的、超阶级的人权。这种人权在形式上主要表现为宪法所确认的公民的基本权利和自由。它并非源自天赋，而是“争”得的，是阶级斗争成果的反映和记载，并随着斗争的不断深入而不断扩大。“基本权利和自由”与“基本人权”不尽相同。后着多指人作为人所享有的天赋人权的基本部分，而前者多指人们在法律上所享有的权利的基本部分。理解上虽存差异，但把保障人权作为宪政的最终目的和根本任务在东西方各国都是一致的。
保障人权是宪政的终极价值。
宪政形成伊始，即将保障人权作为其价值目标。在英国，《人身保护法》（1679年）、《权利法案》（1689年）、《王位继承法》（1701年）的制定、实施，标志着英国宪政制度的确立。众所周知，这三个宪法性法律文件，其基本精神就是限制王权的专横，目的是保障基本人权。在美国，1776年通过的《独立宣言》，是世界上“第一个人权宣言”。[1]（第16卷，20页）它宣布，人人生而平等，他们都有天赋的不可转让的生命权、自由权和追求幸福的权利。人们为了保障和实现自己的天赋人权才成立政府，政府的权力来自于被统治者的同意。《独立宣言》确立了以人权为根本，权力来自于权利并受到制约的宪政精神。1787年宪法未规定人权的内容和保障人权的起码原则，但美国第一届国会通过了以人权保障为内容的十条修正案，于1791年生效。这是人类历史上第一次以根本法的形式来确认和保障人权。在法国，1791年制宪会议先通过《人权宣言》作为整个宪法的序言，并成为宪法的有机组成部分。直到1958年宪法，其序言中仍宣称，“法国人民庄严宣告，他们热爱1789年的《人和公民的权利宣言》（即《人权宣言》——谢注）所规定的，并由1946年宪法序言所确认和补充的人权和国家主权原则。”《人权宣言》对世界的影响极其深远。现代各国宪法，几乎无一例外地载有人权保障的专门章节。因此，保障人权也构成了宪政制度的基本内容。
各国宪政制度主要通过以下形式实现保障人权的价值目标。第一，通过宪法直接规定基本权利与自由来保障基本人权。这一方面体现了人权的根本性地位，另一方面也说明了国家将着重保障这些权利的实现。第二，通过对国家权力进行合理配置，使权力之间相互制衡，从而防止国家权力的滥用对人权的侵害。第三，通过宪法保障制度实现人权保障。宪法保障制度，是指通过特定国家机关，依照一定程序，采取一定措施维护宪法权威，确保宪法实施的一系列制度的总称。各国宪法保障制度，主要有：议会保障制度，又称立法机关保障制度，是一种通过立法程序行使宪法解释权和宪法监督权的制度。如瑞士、荷兰等国采用此制。我国现行宪法在形式上也采用此制。普通法院保障制度和特设的专门机构（如宪法法院、宪法委员会、宪法裁判所等）保障制度，一般都是通过司法程序实现宪法保障职能的。宪法保障制度促进宪法的充分、全面实施，无疑对人权的保障具有极为重要的意义。特别是以美国为代表的司法审查制度，西方国家更是推崇备至，被认为是“保障人民权利的有效形式”。[3]（41页）第四，通过宪法外的一系列法律法规的执行来保障人权。宪法是国家的根本大法，具有极强的原则性和纲领性。它需要制定一般法律法规予以具体化，这意味着宪法的完全实现至少是部分宪法条款的完全实现必须通过一般法律法规的实施来完成。这些一般法律法规是宪政精神的具体化，是人权保障的具体化。如刑法、民法等是对人权的实体保障，诉讼法是对人权的程序保障。一般法律法规的制定及其实施过程，既是宪法的要求，也是宪政的重要组成部分。
保障人权同人权本身一样，是相对的。对人权进行保障而没有限制，在法理上是片面的。为了确保人权的最终实现，必须限定人权的范围。这是指，通过宪法、法律法规规定公民享有人权的范围，并使人权的行使不超过一定的限度。对人权进行限制的唯一目的，是为了更充分、全面、有效地保障人权。可以说，在实践中，保障人权就是通过限制人权的范围从而保证每个公民都享有同等人权并获得同等保护来实现的。限制人权与保障人权是辨证统一的。保障人权是目的，限制人权是手段。对人权进行限制的总原则是：既要保护社会和国家的利益即集体人权，又要保护个体人权，防止以限制人权为借口取消人权或缩小人权的范围。对人权的限制以宪法的规定为限，实行越权无效的原则。而人权的保障不止于宪法的规定，法不禁止即自由。
在本质上，宪政就是保障人权的制度。
三 权力的合理配置
依一定原则，通过宪法将权力在各国家机关之间及不同层次之间进行划分，限定权力行使的范围，即对权力进行合理配置是宪政的首要任务。宪政意味着：第一，宪法是权力合法化的渊源和手段。宪政内在地要将权力来源及运行过程置于宪法之下，宪法未明确授予的权力不得行使。第二，权力必须分立，但各种权力须组成一个完整、合理并体现民主精神的动态运行体系。西方国家主张立法、行政、司法三权既相互独立，有相互制衡。美国的三权分立制是其典型。我国是社会主义国家，否定三权分立制，坚持议行合一原则，实行人民代表大会制度。国家权力由全国人民代表大会统一行使。但我国仍然存在权力的划分，由各级人民代表大会组织各级人民政府、法院、检察院。政府、法院、检察院依法独立行使职权，都对人民代表大会负责，受人民代表大会的监督。这就形成了以人民代表大会为核心的具有中国特色的权力运行体系。依三权分立或议行合一组织的权力运行体系，本质上都是为了防止专制、独裁，实现民主。第三，权力必须依法行使，权力的运行必须受到有效监督。权力，一方面根源于人类社会存在和发展的需要，具有合理性。另一方面，权力在运行中存在着扩张性、腐蚀性，“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。”[4]（154页）因此，必须确立权力依法行使的原则，对权力要进行有效的监督。从权力配置的角度看，最重要的监督应是“以权力制约权力”。西方国家实行分权制衡，比较充分的体现了“以权力制约权力”的精神。在我国，政府、法院和检察院均接受人民代表大会的监督，人民代表大会及其代表接受人民的监督。这是一种最为广泛的监督。
在宪政发展史上，三权分立制与议行合一制是配置国家权力的两种基本形式。三权分立制最早发生在资产阶级革命时期的英国。但英国资产阶级以资产阶级与封建贵族的妥协而告终，未制定成文宪法。资产阶级借三权分立制实现了与封建贵族阶级对国家权力的分享。但运用得很不彻底。最早对这种权力配置方式作较彻底运用，且写进宪法的，是美国。美国资产阶级运用三权分立制实现了内部不同私有集团对国家权力的分享。三权分立制资产阶级革命时期，为反封建特权与专制提供了有力的思想武器，并由此实现了资产阶级的政治理想，具有进步意义。但我们也要看到，作为这种权力配置方式的具体实践，无论是英国的阶级“分权”，还是美国资产阶级内部各集团的权力“分工”，都具有极大的局限性。其一，是权力的分享仅限于资产阶级与封建贵族阶级之间，或限于资产阶级内部各集团之间，从未扩大到无产阶级和劳动人民之中。“这种分权只不过是为了简化和监督国家机构而实行的日常事务上的分工罢了。”[1]（第5卷，224-225页）其二，是三权分立制强调三权的独立性，国家权力缺乏统一性，易形成各自为阵的格局。在实践中存在互相扯皮、议而不决、议行互悖、政令不一、行政效率低下等弊端。美国总统威尔逊签署的《凡尔赛和约》，卡特签署的《美苏关于限制性进攻战略武器条约》，虽费九牛尔二虎之力，终未获参议院批准，就是这种弊端的典型表现。邓小平曾说，美国实际上“有三个政府”[5]（150页），可谓一针见血。有鉴于此，西方国家对三权分立制也作了一些调整，使这种权力配置方式发生了某种程度的变化，甚至名存实亡。变化主要表现在两个方面，一是“国家的权力结构由议会主导和‘三权分立’的模式向行政主导模式转变，国家权力由原来主要由议会掌握或者分别由三个机关分工独立行使而逐渐往行政机关手里集中。”[6]三权分立格局发生倾斜，行政权力膨胀，大有重新集三权于一身之势，逐渐凌驾于立法权和司法权之上。二是有的国家已突破了三权分立格局。如美国，在制定宪法的当年即设立了州际贸易委员会，至二战前又设立了联邦商业委员会、证据交易委员会、联邦交通委员会、全国劳资关系局、民航局等为数众多的“独立管理机构”，它们享有半立法权、半司法权，在美国被称为“第四种权力”。[7]（72页）三权分立制在其它一些国家也已徒具形式。作为权力配置方式，议行合一是指国家的立法、行政、司法等权均由人民代表机关统一行使。人民代表机关既是立法机关，又行使执行法律的职权。它与三权分立制是相对立的。如前述，它对国家权力仍有适当分工。在思想史上，卢梭主张“主权在民”，并认为人民的主权是不可分割的观点，即体现了议行合一的精神。这一学说未被资产阶级采用。在最早实践三权分立制的英国，内阁即行政机关作为议会内占多数的政党的执行委员会，是立法机关中不可分离的一部分，并领导着立法。其各部部长都是议员，向议会负政策上的责任。因此，从权力的实际运作来看，英国对国家权力的配置更符合议行合一的形式和特征。马克思在深入批判三权分立制的基础上指出，“公社不应当是议会式的，而应当是同时兼管行政和立法的工作机关。”[8]（第二卷，375页）恩格斯也指出，无产阶级专政的民主共和国，应当“把一切政治权力集中于人民代议机关之手。”[1]（第22卷，274页）列宁在建立苏维埃政权时，“把国家的立法工作和行政工作结合起来，把管理和立法和二为一。”[9]（第27卷，141页）从此，议行合一被认定为社会主义国家权力配置的基本方式。我国采用民主集中制，是对议行合一制的具体运用和发展。议行合一制是比三权分立制处于更高的历史发展阶段的权力配置方式，比三权分立制更为优越。体现在，其一，更能体现国家权力的人民性。议行合一制下的人民代议机关从基层到中央都通过选举产生，向人民负责。代表不独立于选民，不脱离生产及工作条件，选民可随时罢免代表。执行机关由代议机关建立，并对其负责，接受其领导与监督。这就保证了代议机关及执行机关的人民性。其二，突出了国家权力的统一性。国家一切权力集中统一由代议机关行使，克服了三权分立制下“三个政府”的弊端。这两个优势决定了议行合一制最终将取代三权分立制。
从终极的意义上看，合理配置国家权力的目的是为了保障人权。合理配置权力的价值从属于人权保障价值。
广东省安全生产监督管理局关于《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》的实施细则
广东省安全生产监督管理局
广东省安全生产监督管理局关于《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》的实施细则
（广东省安全生产监督管理局2012年3月6日以粤安监〔2012〕37号发布 自2012年4月6日起施行）
第一章 总 则
第一条 为了严格规范非煤矿矿山企业安全生产条件，做好非煤矿矿山企业安全生产许可证的颁发管理工作，根据《安全生产许可证条例》（国务院令397号，以下简称《条例》）、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号，以下简称《办法》）等有关法律、法规和规章的规定，结合本省实际，制定本实施细则。
第二条 非煤矿矿山企业必须依照本实施细则的规定取得安全生产许可证。
未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。
第三条 非煤矿矿山企业安全生产许可证的颁发管理工作实行企业申请、分级发证、属地监管的原则。
第四条 省安全生产监督管理局直接负责国家安全生产监督管理总局颁发安全生产许可证范围以外的下列非煤矿矿山企业安全生产许可证的颁发和管理：
（一）未纳入国家安全生产监督管理总局颁发安全生产许可证范围的在粤中央管理的非煤矿矿山企业及其尾矿库；
（二）跨地级以上市开采的非煤矿矿山企业及其尾矿库；
（三）省级以上（含省级）国土资源部门颁发采矿许可证的非煤矿矿山企业及其尾矿库；
（四）省人民政府及其有关主管部门审批、核准或者备案的尾矿库；
（五）地质勘探单位和采掘施工企业；
（六）地方管理的陆上石油天然气企业总部。
第五条 省安全生产监督管理局委托地级以上市（含佛山市顺德区，下同）安全生产监督管理部门负责本实施细则第四条以外的非煤矿矿山企业安全生产许可证的颁发和管理。
第二章 安全生产条件和申请
第六条 非煤矿矿山企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：
（一）建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程；金属非金属地下矿山企业还应建立领导带班下井制度。
（二）安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金；
（三）设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；
（四）主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；
（五）特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；
（六）其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；
（七）依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；
（八）制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；
（九）新建、改建、扩建工程项目依法进行安全评价，其安全设施经安全生产监督管理部门验收合格；
（十）危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；
（十一）制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；
（十二）有关国家法律、法规、规章和标准、行业标准规定的其他条件。
第七条 非煤矿矿山企业申请领取安全生产许可证，应当符合《条例》、《办法》和国务院安全生产监督管理部门规定的条件，并按下列规定向有关安全生产监督部门提出申请：
（一）本实施细则第四条规定的非煤矿矿山企业，向省安全生产监督管理局提出申请；
（二）本实施细则第五条规定的非煤矿矿山企业，向企业所在地地级以上市安全生产监督管理部门提出申请。
第八条 非煤矿矿山企业申请领取安全生产许可证，应当提交下列文件、资料：
（一）安全生产许可证申请书；
（二）工商营业执照复印件；
（三）采矿许可证复印件；
（四）各种安全生产责任制复印件；
（五）安全生产规章制度和操作规程目录清单；
（六）设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的文件复印件；
（七）主要负责人和安全生产管理人员安全资格证书复印件；
（八）特种作业人员操作资格证书复印件；
（九）足额提取安全生产费用、缴纳并存储安全生产风险抵押金的证明材料；
（十）为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料；因特殊情况不能办理工伤保险的，可以出具办理安全生产责任保险或者雇主责任保险的证明材料；
（十一）危险性较大的设备、设施由具备相应资质的检测检验机构出具合格的检测检验报告；
（十二）事故应急救援预案及备案证明材料，设立事故应急救援组织的文件或者与矿山救护队、其他应急救援组织签订的救护协议；
（十三）矿山建设项目安全设施经安全生产监督管理部门验收合格的证明材料。
第九条 非煤矿矿山企业总部（包括集团公司、总公司和上市公司，下同）申请领取安全生产许可证，不需要提交本实施细则第八条第（三）、（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）、（十三）项规定的文件、资料。
尾矿库申请领取安全生产许可证，不需要提交本实施细则第八条第（三）项规定的文件、资料。
地质勘探单位申请领取安全生产许可证，不需要提交本实施细则第八条第（三）、（九）、（十三）项规定的文件、资料，但应当提交有关国土资源部门颁发的钻（坑）探地质勘查资质证书复印件；从事爆破作业的，还应当提交《爆破作业单位许可证》。
采掘施工企业申请领取安全生产许可证，不需要提交本实施细则第八条第（三）、（九）、（十三）项规定的文件、资料，但应当提交有关建设行政部门颁发的矿山工程施工相关资质证书复印件；从事爆破作业的，还应当提交《爆破作业单位许可证》。
石油天然气勘探单位申请领取安全生产许可证，不需要提交本实施细则第八条第（三）、（十三）项规定的文件、资料；石油天然气管道储运单位申请领取安全生产许可证不需要提交本实施细则第八条第（三）项规定的文件、资料。
不需要进行上部剥离作业的新建小型露天采石场申请领取安全生产许可证，不需要提交本实施细则第八条第（十三）项规定的文件、资料，但应当提交地级以上市安全生产监督管理部门检查同意的证明材料。
第三章 受理、审核和颁发
第十条 安全生产许可证颁发管理机关对非煤矿矿山企业提交的申请书及文件、资料，应当按照下列规定分别处理：
（一）申请事项不属于本机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并制发《非煤矿矿山企业安全生产许可证申请不予受理通知书》，告知申请人向有关机关申请；
（二）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许或者要求申请人当场更正，更正后即时制发《非煤矿矿山企业安全生产许可证申请受理通知书》；
（三）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内制发《非煤矿矿山企业安全生产许可证申请材料补正告知书》，一次性告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
（四）申请材料齐全、符合法定形式或者按照要求全部补正的，自收到申请材料或者全部补正材料之日起为受理。
第十一条 安全生产许可证颁发管理机关应当依照本实施细则规定的法定条件组织，对非煤矿矿山企业提交的申请材料进行审查，并在受理申请之日起45日内作出颁发或者不予颁发安全生产许可证的决定。安全生产许可证颁发管理机关可以将安全生产许可证的技术审查工作聘请具有相应专业技术能力的人员或委托具有相应技术力量的单位承担。安全生产许可证颁发管理机关认为有必要到现场对非煤矿矿山企业提交的申请材料进行复核的，应当到现场进行复核。复核时间不计算在本款规定的期限内。
对决定颁发的，安全生产许可证颁发管理机关应当自决定之日起10个工作日内送达或者通知申请人领取安全生产许可证；对决定不予颁发的，应当在10个工作日内书面通知申请人并说明理由。
第十二条 安全生产许可证颁发管理机关应当依照下列规定颁发非煤矿矿山企业安全生产许可证：
（一）对地方管理的金属非金属矿山企业总部，向企业总部颁发安全生产许可证；
（二）对金属非金属矿山企业，向企业及其所属各独立生产系统分别颁发安全生产许可证；对于只有一个独立生产系统的企业，只向企业颁发安全生产许可证；
（三）对设有分公司、子公司的地方石油天然气企业，向企业总部及其分公司、子公司分别颁发安全生产许可证；对其他陆上石油天然气企业，向具有法人资格的企业颁发安全生产许可证；
（四）对地质勘探单位，向最下级具有企事业法人资格的单位颁发安全生产许可证。对采掘施工企业，向企业颁发安全生产许可证；
（五）对尾矿库单独颁发安全生产许可证。
第四章 安全生产许可证延期和变更
第十三条 安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满后需要延期的，非煤矿矿山企业应当在安全生产许可证有效期满前3个月向相应负责的安全生产许可证颁发管理机关申请办理延期手续，并提交下列文件、资料：
（一）延期申请书；
（二）安全生产许可证正本和副本；
（三）本实施细则第二章规定的相应文件、资料。
金属非金属矿山独立生产系统和尾矿库，以及石油天然气独立生产系统和作业单位还应当提交由具备相应资质的中介机构出具合格的安全现状评价报告。
金属非金属中小型露天矿山独立生产系统在提出延期申请之前6个月内经考评合格达到安全标准化等级的，可以不提交安全现状评价报告，但需要提交安全标准化等级的证明材料。
安全生产许可证颁发管理机关对申请延期的非煤矿矿山企业提交的文件和资料应当按照本细则第十、十一条的规定进行审查，作出是否准予延期的决定。决定准予延期的，应当收回原安全生产许可证，换发新的安全生产许可证；决定不准予延期的，应当书面告知申请人并说明理由。
第十四条 非煤矿矿山企业符合下列条件，安全生产许可证有效期满申请延期的，经省安全生产监督管理局同意，可以不再审查，直接办理安全生产许可证延期手续：
（一）取得安全生产许可证后，加强日常安全生产管理，没有安全生产违法记录，未降低安全生产条件，并达到安全标准化等级一级的；
（二）接受省安全生产监督管理部门及所在地人民政府安全生产监督管理部门监督检查的；
（三）未发生死亡事故的。
第十五条 非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内有下列情形之一的，应当自工商营业执照变更之日起30个工作日内向安全生产许可证颁发管理机关申请变更安全生产许可证：
（一）变更企业名称的；
（二）变更主要负责人的；
（三）变更经济类型的；
（四）变更单位地址的；
（五）变更许可范围的。
非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内，有改建、扩建或者整合项目情形的，应当分别自改建、扩建或者整合项目经安全验收合格之日起10个工作日内应当向相应负责的安全生产许可证颁发管理机关申请变更安全生产许可证。
第十六条 非煤矿矿山企业申请变更安全生产许可证时，应当提交下列文件、资料：
（一）变更申请书；
（二）安全生产许可证正本和副本；
（三）变更后的工商营业执照、采矿许可证复印件及变更说明材料。
变更本实施细则第十五条第（二）项的，还应当提交变更后的主要负责人的安全资格证书复印件。改建、扩建或者整合项目的，还应当提交验收合格的证明材料。
第十七条 对已经受理的变更申请，安全生产许可证颁发管理机关对申请人提交的相关文件、资料审核后，应当在10个工作日内办理安全生产许可证变更手续。
第五章 安全生产许可证的监督管理
第十八条 非煤矿矿山企业取得安全生产许可证后，应当加强日常安全生产管理，不得降低安全生产条件，并接受所在地县级以上安全生产监督管理部门的监督检查。
第十九条 地质勘探单位、采掘施工企业在本省从事作业的，应当向作业所在地县（市，区）安全生产监督管理部门登记备案，并提交下列文件、资料：
（一）地质勘探单位、采掘施工企业登记备案表；
（二）工商营业执照或组织机构代码复印件；
（三）地质勘探作业资质证书或矿山工程施工资质证书复印件，地质勘探作业的还需提交探矿权证书复印件。
（四）特种作业人员操作资格证书复印件；（五）安全生产监督管理部门核发的非煤矿矿山企业安全生产许可证；
（六）法律、法规、规章规定的其他材料。
第二十条 管道途经本省的跨省（自治区、直辖市）运营的石油天然气管道管理的单位，非本省颁发安全生产许可证的，应当到省安全生产监督管理局登记备案；管道途径所在地的跨地级以上市运营的石油天然气管道管理的单位，非所在地地级以上市颁发安全生产许可证的，应当到所在地地级以上市安全生产监督管理部门登记备案，并提交下列文件、资料：
（一）石油天然气管道管理单位登记备案表；
（二）工商营业执照或组织机构代码复印件；
（三）特种作业人员操作资格证书复印件；
（四）安全监管部门核发的非煤矿矿山安全生产许可证；
（五）法律、法规、规章规定的其他材料。
第二十一条 非煤矿矿山企业应当对提交的登记备案材料真实性、合法性承担责任，相应负责的安全生产监督管理部门收到企业提交的登记备案材料后，应当在20个工作日内办理登记备案手续。
第二十二条 非煤矿矿山企业不得转让、冒用、买卖、出租、出借或者使用伪造的安全生产许可证。
第二十三条 非煤矿矿山企业安全生产许可证遗失的，应当在安全生产许可证有效期内向原安全生产许可证颁发管理机关申请遗失补领，申请遗失补领应当提交下列文件、资料：
（一）遗失补领安全生产许可证申请表；
（二）工商营业执照或组织机构代码复印件；
（三）采矿许可证、地质勘探作业资质证书或矿山工程施工资质证书复印件；
（四）企业在当地主要报刊登载的遗失声明。
第二十四条 对已经受理的补领安全生产许可证申请，有关安全生产监督管理部门对申请人提交的相关文件、资料审核后，应当在20个工作日内办理补领手续。
第二十五条 非煤矿矿山企业发现在安全生产许可证有效期内采矿许可证到期失效的，应当在采矿许可证到期前15日内向原安全生产许可证颁发管理机关报告，并交回安全生产许可证正本和副本。
采矿许可证被暂扣、撤销、吊销和注销的，非煤矿矿山企业应当在暂扣、撤销、吊销和注销后5日内向原安全生产许可证颁发管理机关报告，并交回安全生产许可证正本和副本。
第二十六条 安全生产许可证颁发管理机关应当坚持公开、公平、公正的原则，严格依照本实施细则的规定审查、颁发安全生产许可证。
安全生产许可证颁发管理机关工作人员在安全生产许可证颁发、管理和监督检查工作中，不得索取或者接受非煤矿矿山企业的财物，不得谋取其他利益。
第二十七条 安全生产许可证颁发管理机关发现有下列情形之一的，应当撤销已经颁发的安全生产许可证：
（一）超越职权颁发安全生产许可证的；
（二）违反本实施办法规定的程序颁发安全生产许可证的；
（三）不具备本实施办法规定的安全生产条件颁发安全生产许可证的；
（四）以欺骗、贿赂等不正当手段取得安全生产许可证的。
第二十八条 取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业有下列情形之一的，安全生产许可证颁发管理机关应当注销其安全生产许可证：
（一）终止生产活动的；
（二）安全生产许可证被依法撤销的；
（三）安全生产许可证被依法吊销的：
（四）法律、法规规定的应当注销的其他情形。
第二十九条 非煤矿矿山企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产许可证的，安全生产许可证颁发管理机关不予受理，该企业在1年内不得再次申请安全生产许可证。
非煤矿矿山企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得安全生产许可证后被依法予以撤销的，该企业3年内不得再次申请安全生产许可证。
第三十条 县（市、区）安全生产监督管理部门负责本行政区内取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业的日常监督检查。中央管理的非煤矿矿山企业由地级以上市安全生产监督管理部门负责日常监督检查。省安全生产监督管理局负责取得安全生产许可证的省人民政府管理的非煤矿矿山企业总部和地方石油天然气企业总部的日常监督检查。
尾矿库日常安全生产监督管理工作，实行分级负责、属地监管原则。三等以上尾矿库由各地级以上市安全生产监督管理部门负责日常安全生产监督检查，三等以下尾矿库由县（市、区）安全生产监督管理部门负责日常安全生产监督检查。省安全生产监督管理局对地方安全生产监督管理部门实施尾矿库日常安全生产监督检查的行为负责监督。
本条第二款所称的“以上”包括本等别，所称的“以下”不包括本等别。
第三十一条 安全生产许可证颁发管理机关应当每6个月在本单位网站向社会公布取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业名单，并及时将非煤矿矿山企业安全生产许可证颁发管理情况通报非煤矿矿山企业所在地县级以上地方人民政府及其安全生产监督管理部门。
第三十二条 任何单位或者个人对违反《条例》、《办法》和本实施细则规定的行为，有权向安全生产许可证颁发管理机关或者监察机关等有关部门举报。
第六章 委托权利与义务
第三十三条 省安全生产监督管理局对受委托颁证机关实施委托行政许可的行为负责监督。受委托颁证机关应建立健全委托实施安全生产许可的制度，落实有关部门和人员的责任，严肃颁证审查纪律，严格按照国家和本省的有关规定和要求审查颁证，确保颁证质量、时效和责任的严格落实。
第三十四条 受委托颁证机关在委托范围和权限内以省安全生产监督管理局的名义实施行政许可，不得再委托其他组织或者个人实施。
第三十五条 受委托颁证机关应当建立健全安全生产许可证、地质勘探单位、采掘施工企业和石油天然气管道管理单位异地备案等信息库建设，在安全生产许可证颁发之日起3个工作日内将颁发和管理情况录入到全国统一的非煤矿矿山企业安全生产许可证管理系统，定期将颁发安全生产许可证的情况报省安全生产监督管理局。
第三十六条 省安全生产监督管理局发现受委托颁证机关有下列情形之一的，可以取消委托，并由受委托颁证机关及相关人员承担相应的法律责任：
（一）超越委托权限实施行政许可的；
（二）未按规定条件和程序实施行政许可的；
（三）存在徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守等行为的；
（四）向不具备安全生产条件的非煤矿矿山企业颁发安全生产许可证的；
（五）其他违反有关法律、法规、规章规定的。
第三十七条 对受委托颁证机关实施的非煤矿矿山安全生产行政许可，有下列情形之一的，省安全生产监督管理局根据利害关系人的请求或者依据职权，可予以撤销，并由受委托颁证机关及相关人员承担相应的法律责任：
（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予安全生产许可决定的；
（二）超越法定职权作出准予安全生产许可决定的；
（三）违反规定程序作出安全生产许可决定的；
（四）对不符合法定条件的非煤矿矿山企业准予安全生产许可的。
第七章 法律责任
第三十八条 安全生产许可证颁发管理机关工作人员有下列行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）向不符合本实施细则规定的安全生产条件的非煤矿矿山企业颁发安全生产许可证的；
（二）发现非煤矿矿山企业未依法取得安全生产许可证擅自从事生产活动，不依法处理的；
（三）发现取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业不再具备本实施细则规定的安全生产条件，不依法处理的；
（四）接到对违反本实施细则规定行为的举报后，不及时处理的；
（五）在安全生产许可证颁发、管理和监督检查工作中，索取或者接受非煤矿矿山企业的财物，或者谋取其他利益的。
第三十九条 有下列情形之一的，安全生产许可证颁发管理机关及其内设机构、工作人员不承担责任：
（一）因生产经营单位、中介机构等行政管理相对人的行为，致使安全生产许可证颁发管理机关及其内设机构、工作人员无法作出正确行政执法行为的；
（二）因有关行政许可依据规定不一致，致使行政执法行为适用法律、法规和规章依据不当的；
（三）因不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力致使行政执法行为违法、不当或者未履行法定职责的；
（四）违法、不当的行政执法行为情节轻微并及时纠正，没有造成不良后果或者不良后果被及时消除的；
（五）依法不承担责任的其他情形。
第四十条 非煤矿矿山企业应当对其提交的相关文件、资料实质内容的真实性负责。
从事非煤矿矿山安全评价、标准化评审、设计、检测、检验、监理等工作的中介机构，应当对其出具的评价报告、标准化评审报告、检测检验报告、论证、设计、监理行为和结果负责。
第四十一条 承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在5000元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足5000元的，单处或者并处5000元以上2万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5000元以上5万元以下的罚款；给他人造成损害的，与非煤矿矿山企业承担连带赔偿责任。
对有前款违法行为的机构，撤销其相应资格。
第四十二条 取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业不再具备本实施细则第六条规定的安全生产条件之一的，应当暂扣或者吊销其安全生产许可证。
第四十三条 取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业有下列行为之一的，吊销其安全生产许可证：
（一）倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产许可证的；
（二）暂扣安全生产许可证后未按期整改或者整改后仍不具备安全生产条件的。
第四十四条 非煤矿矿山企业有下列行为之一的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款：
（一）未取得安全生产许可证，擅自进行生产的；
（二）接受转让的安全生产许可证的；
（三）冒用安全生产许可证的；
（四）使用伪造的安全生产许可证的。
第四十五条 非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内出现采矿许可证有效期届满和采矿许可证被暂扣、撤销、吊销、注销的情况，未依照本实施细则第二十五条的规定向安全生产许可证颁发管理机关报告并交回安全生产许可证的，处1万元以上3万元以下罚款。
第四十六条 非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内，出现需要变更安全生产许可证的情形，未按本实施细则第十五条的规定申请、办理变更手续的，责令限期办理变更手续，并处1万元以上3万元以下罚款。
地质勘探单位、采掘施工单位在登记注册地以外进行跨省作业，以及跨省（自治区、直辖市）运营的石油天然气管道管理的单位，未按照本实施细则第十九、二十条的规定登记备案的，责令限期办理登记备案手续，并处1万元以上3万元以下的罚款。
第四十七条 非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依照本实施细则第四十四条的规定处罚。
第四十八条 非煤矿矿山企业转让安全生产许可证的，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款。
第四十九条 本实施细则规定的行政处罚，由省安全生产监督管理局委托地级以上市安全生产监督管理部门实施，撤销、吊销安全生产许可证和撤销有关资格的行政处罚除外。
第八章 附 则
第五十条 本实施细则所称的非煤矿矿山企业包括金属非金属矿山企业及其尾矿库、地质勘探单位、采掘施工企业、石油天然气企业；所称非煤矿矿山企业独立生产系统，是指具有相对独立的采掘生产系统及通风、运输（提升）、供配电、防排水等辅助系统的作业单位；所称安全生产许可证颁发管理机关，是指省安全生产监督管理局和受委托的各地级以上市安全生产监督管理部门；所称受委托颁证机关，是指各地级以上市安全生产监督管理部门。其中：
金属非金属矿山企业，是指从事金属和非金属矿产资源开采活动的下列单位：
1．专门从事矿产资源开采的生产单位；
2．从事矿产资源开采、加工的联合生产企业及其矿山生产单位；
3．其他非矿山企业中从事矿山生产的单位。
尾矿库，是指筑坝拦截谷口或者围地构成的，用以贮存金属非金属矿石选别后排出尾矿的场所，包括氧化铝厂赤泥库，不包括核工业矿山尾矿库及电厂灰渣库。
地质勘探单位，是指采用钻探工程、坑探工程对金属非金属矿产资源进行勘探作业的单位。
采掘施工企业，是指承担金属非金属矿山采掘工程施工的单位。
石油天然气企业，是指从事石油和天然气勘探、开发生产、储运的单位。
第五十一条 本实施细则第十九、二十、二十三条所称表格格式均由省安全生产监督管理局依照国家有关规定制定。
第五十二条 地热、温泉、矿泉水、卤水、砖瓦用粘土等资源开采活动的安全生产许可由省安全生产监督管理局另行制定。
第五十三条 本实施细则自公布之日起一个月后施行，由广东省安全生产监督管理局负责解释。2009年5月11日广东省安全生产监督管理局《关于进一步做好非煤矿山安全生产许可证3年期满延期换证工作的通知》（粤安监〔2009〕144号）同时废止。